公私风云
今年以来,独立基金销售机构的监管不断加码,各地监管局频频出手围堵漏洞。
12月24日,中国证监会河南监管局发布公告称,对和耕传承基金销售有限公司(下称“和耕传承”)实施责令改正的监管措施。记者查询后发现,这是自2004年河南证监局设置以来,发布的第一个责令单家基金销售机构整改的通知。
五大违规行为遭整改
上述通知显示,和耕传承存在五大违规行为。具体来看,分为三个方面:一是机构的内部治理方面,如部分员工薪酬由该公司的控股股东发放。天眼查信息显示,和耕传承的控股股东为“和耕信息科技有限公司”,持有公司90%的股份,而股权向上追溯后,和耕信息为“北京奇步天下科技有限公司”(下称“奇步天下”)的全资子公司。
而奇步天下最为人所知的名字是“360金融”。股权穿透后,三六零科技有限公司的法定代表人周鸿祎为奇步天下的最终受益人,间接持有奇步天下约18%的股份。
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