上海开展上市公司董事长专项法制宣传 进一步引导上海辖区上市公司依法合规经营

　　□本报记者 周松林

　　近日，上海证监局和上海市公安局经侦总队联合开展了上海辖区“上市公司董事长专项法制宣传”系列活动。活动旨在通过案例解读、以案说法等方式对辖区上市公司董事长和实际控制人进行针对性的警示教育，帮助其提升合规意识，以进一步引导辖区上市公司依法合规经营。9月20日，上海证监局和上海市公安局经侦总队专门就本次活动联合召开新闻通气会。

　　据介绍，本次活动向上海辖区全部269家上市公司董事长寄送了《上市公司董事长及实际控制人违法违规案例汇编》宣传册。相关案例由上海证监局和上海市公安局经侦总队结合近年辖区执法实践精心甄选，共收录行政处罚案例6个，刑事查处案例3个，涵盖了信息披露违规、内幕交易、操纵市尝背信损害上市公司利益、违规减持等多个案件类型。在这些案例中，上市公司董事长或实际控制人都是主要责任人员。此外，上海证监局和上海市公安局经侦总队还专门召集辖区部分上市公司董事长代表进行专题座谈，就上市公司董事长及实际控制人如何从自身做起，提升合规意识，管好身边人，进而提升上市公司合规治理水平进行了交流。

　　在新闻通气会上，上海证监局指出，近年来，上海证监局严格按照中国证监会的统一部署和要求，坚持资本市场服务实体经济的方向，通过严监管、强执法，着力推进辖区上市公司健康发展。上市公司董事长或实际控制人主导或引发的违法违规行为影响了上市公司的发展，损害了投资者的利益，也污染危害了资本市场的生态环境。上海证监局对稽查执法有关案例进行了解读，剖析了这些违法违规行为的成因及危害性，重申上海证监局将按照“依法、全面、从严监管”的要求，对于资本市场违法违规行为，发现一起，查处一起，通过严厉执法，反欺诈、促合规、防风险。

　　上海市公安局经侦总队指出，近年来，公安部、市公安局多次提出要切实维护金融市场安全稳定，上海公安经侦部门坚持对证券犯罪行为“零容忍”的态度，强化证券犯罪侦查专业化建设，深化与证监执法部门的密切协作，严厉打击证券犯罪，全力维护公平公正的市场秩序，保障广大投资者合法权益。会上，上海市公安局经侦总队通报了近年来打击查处上市公司董事长实施证券犯罪案件的总体形势，表明了持续关注和严厉打击扰乱证券市场秩序、损害广大投资者利益的证券犯罪的态度，同时也向上市公司董事长提出，企业决策者和管理者要对企业、对员工负责，珍惜广大投资者的信任，依法合规经营，共同营造稳定有序的证券市撤境。

　　上海证监局表示，本次联合宣传活动是上海证监局和上海市公安局经侦总队在证券执法领域行刑衔接协作不断深化的有效体现，甄选案例针对性强，案例剖析切中要害，达到了警示效果。下一步，上海证监局将联合上海市公安局经侦总队，共同加大对证券领域违法犯罪行为的打击力度，通过行政执法与刑事司法的有效衔接，切实维护资本市嘲三公原则”，保护投资者合法权益。