证监会出台监管新规 明确“三类股东”企业上市审核标准

　　经济日报北京1月12日讯 (记者 周琳)针对新三板挂牌企业申请IPO过程中遇到的“三类股东”问题，中国证监会新闻发言人常德鹏在12日的例行新闻发布会上表示，监管部门近期明确了新三板挂牌企业申请IPO时存在“三类股东”的监管政策。

　　常德鹏表示，2016年以来，随着新三板挂牌企业申请IPO数量逐步增多，部分企业出现契约型私募基金、资产管理计划、信托计划等“三类股东”。

　　常德鹏表示，考虑到“三类股东”问题不仅涉及到IPO监管政策，还涉及新三板发展问题，证监会近期明确了新三板挂牌企业申请IPO时存在“三类股东”的监管政策，具体如下：一是为保证拟上市公司的稳定性、确保控股股东履行诚信义务，要求公司控股股东、实际控制人、第一大股东不得为“三类股东”；二是鉴于目前管理部门对资管业务正在规范过程中，为确保“三类股东”依法设立并规范运作，要求其已经纳入金融监管部门有效监管；三是为从严监管高杠杆结构化产品和层层嵌套的投资主体，要求存在上述情形的发行人提出符合监管要求的整改计划，并对“三类股东”做穿透式披露，同时要求中介机构对发行人及其利益相关人是否直接或间接在“三类股东”中持有权益进行核查；四是为确保能够符合现行锁定期和减持规则，要求“三类股东”对其存续期作出合理安排。