陈小澎：推进资本市场改革开放 全面提高服务实体经济能力

　　⊙上证报两会报道组

　　全国两会期间，全国政协委员、广东证监局党委书记、局长陈小澎独家接受上证报记者专访，就资本市场改革开放、资本市场服务实体经济、区域性股权市场规范发展等话题，回答了记者提问。

　　谋划推进资本市场改革开放

　　今年是改革开放40周年，改革开放是当代中国最鲜明的特色，是决定当代中国命运的关键抉择。

　　“资本市场本身就是改革开放的产物，没有改革开放就不会有资本市场的产生。”陈小澎说，从股权分置改革到证券公司综合治理和规范发展，从推出中小板、创业板到新三板扩容，以及将区域性股权市场纳入多层次资本市场体系，从推出股指期货、国债期货到今年将正式推出原油期货，从QDII、QFII到推出沪港通、深港通及A股纳入明晟指数，无一不是改革开放的结果。可以说，资本市场的发展史就是一部改革开放史。

　　陈小澎说，下一步，证券期货监管系统将按照 “尽快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的多层次市场”的要求，深刻理解这四条方向性要求的丰富内涵、内在逻辑和先后顺序，认真贯彻落实。

　　“当前，证券期货监管系统上下正在开展资本市场改革开放专题研究，研究谋划新时代推进资本市场改革开放、建设富有国际竞争力的中国特色资本市场的具体思路、时间表和路线图。”陈小澎说，资本市场的改革开放涉及面广，有些属于长远规划，需要坚持不懈的努力；有些属于体制问题，需要通盘考虑，统筹推进改革创新；有些涉及多部门的政策协同，需要加大协调力度。

　　利用资本市场服务实体经济

　　全国金融工作会议提出：“金融是实体经济的血脉，为实体经济服务是金融的天职。”证监会在学习全国金融工作会议精神时强调，要牢牢坚持资本市场服务实体经济的根本发展方向。

　　陈小澎告诉记者，在利用资本市场服务实体经济方面，广东局明确自身定位，扮演好三个“角色”。

　　一是做好地方政府发展资本市场的“参谋”。与广东省政府相关部门保持密切联系，及时通报证监会的最新政策动向及江浙等省份在鼓励企业上市等方面的新举措，并推动相关地市出台奖励直接融资的具体政策。

　　二是做好培育上市企业的“讲师”。2017年，广东局共举办企业改制上市等业务培训班13次，培训人员达3280人次。

　　三是做好龙头企业做优做强的“推手”。或给予政策指导，或协调相关单位加快问题的解决，推动地方龙头企业利用资本市场做优做强。

　　2017年，广东资本市场服务实体经济取得显著成效。数据显示，到2017年底，广东共有上市公司571家，总市值9.59万亿元，分别占全国的16%和17%，上市公司家数位列全国第一；新三板挂牌企业1878家，其中纳入创新层企业239家，挂牌企业家数约占全国16%。2017年，辖区有98家企业在A股发行上市，新增上市公司家数达新高，过会率达89%，为全国最高。

　　“下一步，我局将深入贯彻落实十九大精神、全国金融工作会议和中央经济工作会议精神，坚决执行证监会和广东省委省政府的相关工作部署，大力发展直接融资，推进多层次资本市场建设，进一步提高上市公司质量，推动证券期货经营机构提升核心竞争力，全面提高资本市场服务实体经济的能力。”陈小澎表示。

　　大力规范发展区域性股权市场

　　作为多层次资本市场的重要组成部分，区域性股权市场对推进供给侧结构性改革、服务创新驱动发展战略、降低企业杠杆率等方面具有重要意义。

　　陈小澎说，广东局一直按照《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》和证监会《区域性股权市场监督管理试行办法》的有关规定和要求，大力规范发展辖区区域性股权市场。

　　目前，证监会正在指导督促各地抓紧完成区域性股权市场运营机构整合、名单公告备案等工作，并推动解决跨区域经营等历史遗留问题。

　　陈小澎说，下一步，广东局将根据证监会的部署，重点做好三个方面的工作：

　　一是配合地方政府加强区域性股权市场建设。配合地方政府出台整合方案，加强对整合方案的合规性审查和整合过程中的风险监控。推动地方政府严格落实相关要求，出台利用区域性股权市场服务实体经济的政策，将区域性股权市场打造成扶持中小微企业政策措施的综合运用平台。

　　二是做好区域性股权市场监督检查工作。开展辖区区域性股权市场规范运行情况的监督检查，对发现的问题积极协助地方金融监管部门对运营机构进行督促整改。

　　三是加强区域性股权市场风险监测预警和风险通报。加强辖区区域性股权市场日常运行情况的统计分析、风险监测，不断督促运营机构压缩私募债存量，发现苗头性、倾向性的问题或风险后及时报告和处置。