深圳证监局：严控私募资管产品新增流动性风险
发布时间：2018-05-25来源：未知 编辑：生活头条
北京商报讯(记者 王晗)近日，深圳证监局召开辖区基金监管工作会，传达2018年证监会机构监管工作会议要求，部署今年的重点工作。
深圳证监局向辖区公司通报了近年来辖区基金行业违规案例，从高管代行职务、公募基金流动性管理、标准化产品投资、子公司新规落实、母公司专户和子公司产品延期兑付、投资者保护、落实《合规管理办法》等方面着重要求辖区公司合规运作。
同时，深圳证监局结合机构监管工作会议要求，对2018年辖区基金监管工作作出部署，并对辖区机构提出监管要求：
一是打好防范化解重大风险攻坚战。强化风险预研预判能力，提高常态化压力测试机制针对性，建立自身的风险监测机制，第一时间核实消化风险；着力抓好流动性风险防控，显著提升公募基金流动性管理能力，有效降低货币市场基金流动性压力，严控私募资管产品新增流动性风险，盯紧存量定增基金年内封闭到期情况；稳步化解重点领域存量风险隐患，持续推进资管业务打破刚性兑付，有效提高债券业务稳健度，重点关注新三板产品风险，着力防控股票质押回购信用风险，继续规制不规范的存量结构化产品、分级基金，确保杠杆资金规模和杠杆水平在合理区间运行；果断处置个案风险，摸清评估重点产品的风险底数，做细做实风险预案，风险处置过程中务必防止信息泄露引发风险扩大。
二是全面提升机构自我约束能力。优治理，强化内部管理责任，完善内部追责机制；抓合规，抓好合规管理新规执行，加强合规资源配置，完善合规管理制度体系，落实合规管理责任；回主业，基金公司专户子公司要继续规范整改，填补净资本缺口，做到业务规模与风险管理能力相匹配；去通道，显著降低存量通道类非标融资业务规模，实现资管业务基本回归本源；强科技，提升系统对业务的支撑能力，维护信息系统安全，规范与互联网企业合作展业行为。
三是坚持改革开放创新。培育一流资产管理机构，支持公司推进组织和管理模式创新，支持公司积极参与基本养老金、社保基金、企业年金投资管理，推进基于基金的财富管理业务；丰富产品体系，增强主动管理能力，提高权益类产品占比，缓解公募基金结构失衡问题；各机构要努力为居民财富提供多样化、系列化和全周期的产品，着力提高主动管理能力；稳步扩大双向开放，鼓励和支持行业机构到“一带一路”沿线国家和地区设点布局，增强跨境融资、交易、并购等综合金融服务能力。
深圳证监局向辖区公司通报了近年来辖区基金行业违规案例，从高管代行职务、公募基金流动性管理、标准化产品投资、子公司新规落实、母公司专户和子公司产品延期兑付、投资者保护、落实《合规管理办法》等方面着重要求辖区公司合规运作。
同时，深圳证监局结合机构监管工作会议要求，对2018年辖区基金监管工作作出部署，并对辖区机构提出监管要求：
一是打好防范化解重大风险攻坚战。强化风险预研预判能力，提高常态化压力测试机制针对性，建立自身的风险监测机制，第一时间核实消化风险；着力抓好流动性风险防控，显著提升公募基金流动性管理能力，有效降低货币市场基金流动性压力，严控私募资管产品新增流动性风险，盯紧存量定增基金年内封闭到期情况；稳步化解重点领域存量风险隐患，持续推进资管业务打破刚性兑付，有效提高债券业务稳健度，重点关注新三板产品风险，着力防控股票质押回购信用风险，继续规制不规范的存量结构化产品、分级基金，确保杠杆资金规模和杠杆水平在合理区间运行；果断处置个案风险，摸清评估重点产品的风险底数，做细做实风险预案，风险处置过程中务必防止信息泄露引发风险扩大。
二是全面提升机构自我约束能力。优治理，强化内部管理责任，完善内部追责机制；抓合规，抓好合规管理新规执行，加强合规资源配置，完善合规管理制度体系，落实合规管理责任；回主业，基金公司专户子公司要继续规范整改，填补净资本缺口，做到业务规模与风险管理能力相匹配；去通道，显著降低存量通道类非标融资业务规模，实现资管业务基本回归本源；强科技，提升系统对业务的支撑能力，维护信息系统安全，规范与互联网企业合作展业行为。
三是坚持改革开放创新。培育一流资产管理机构，支持公司推进组织和管理模式创新，支持公司积极参与基本养老金、社保基金、企业年金投资管理，推进基于基金的财富管理业务；丰富产品体系，增强主动管理能力，提高权益类产品占比，缓解公募基金结构失衡问题；各机构要努力为居民财富提供多样化、系列化和全周期的产品，着力提高主动管理能力；稳步扩大双向开放，鼓励和支持行业机构到“一带一路”沿线国家和地区设点布局，增强跨境融资、交易、并购等综合金融服务能力。