这是长江证券今年为此收到的第3张罚单，此前两次处罚的对象为长江证券深圳分公司和广州天河北路证券营业部。

值得注意的是，三起违规事件的员工中，张伟文、兰江曾任职于2006年破产清算前的大鹏证券。破产后，大鹏证券的经纪业务由长江证券接管。2007年9月17日，两人同日于中证协登记信息，执业机构更改为长江证券。

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长江证券今年引市场关注事件不少。8月，公司半年报显示营收净利同比双降；证监会公布的券商分类评级结果显示，长江证券被连升4级，由CCC级升为A级；引市场关注的是，半年报显示，公司风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率等10项财务指标达到预警程度。

紧接着，长江证券于8月和9月完成发债72亿元解燃眉之急；但资产负债率也大幅上升，截至2020年9月30日，公司累计新增借款占上年末净资产比例为67.5%。

员工“代客理财”，长江证券营业部被责令整改

10月20日晚间，北京证监局发布通知，决定对长江证券北京万柳东路证券营业部采取责令改正措施。

北京证监局称，该营业部未采取有效措施严格规范员工执业行为，对营业部办公场所的电子设备使用情况监督失效，存在营业部员工长期使用办公场所电子设备进行代客理财下单操作的情况。这一行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）项的规定。

北京证监局要求，该营业部应采取切实有效的整改措施，加强员工执业行为管理，完善经营管理和内部合规管控机制，切实做到合规经营、勤勉尽责。营业部应于收到本决定书之日起30日内向证监局提交书面整改报告。

长江证券此次被罚与“代客炒股”有关。2020年8月11日，北京证监局发布监管函，对长江证券北京万柳东路营业部前员工兰江私下接受客户委托买卖证券案进行了处罚。

根据处罚决定书，2015年7月2日至2018年6月30日，兰江在长江证券北京万柳东路营业部工作期间，作为证券从业人员，与客户许某松签订4份《合作协议》，私下接受其委托买卖证券。《合作协议》约定，兰江以自有资金保证许某松账户本金安全，年化收益不低于10%，每半年结算一次，超过10%的收益归兰江所有，收益不足10%的部分由兰江以自有资金补足。

2015年7月2日至2018年6月30日协议期间，兰江操作许某松普通证券账户、信用账户、股票期权账户进行证券交易，其中，信用账户实际操作交易至2018年8月1日，成交金额共计77,573,781元。兰江私下接受许某松委托进行证券交易最终亏损，未实际获利。

北京证监局表示，兰江的行为违反了2005年《证券法》第一百四十五条“证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券”的规定。案件调查期间，兰江能够积极配合调查工作。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》，北京证监局对兰江给予警告，并处以10万元罚款。

今年来并非第一次相关原因受罚

据财联社记者统计，长江证券年内多次因营业部代客理财、违规炒股等问题收到证监会罚单，且有两名相关人员系大鹏证券前员工。

2020年3月30日，深圳证监局公布对长江证券深圳分公司的行政监管措施。

处罚内容包括：下属部分营业部对异常交易监管不到位，个别经纪人存在违规代客理财，且在合同有效期内，担任多家公司法人、股东或高管。

2020年4月28日，广东证监局通告，决定对长江证券广州天河北路证券营业部采取责令改正行政监管措施。广东证监局认为，员工张伟文在长江证券广州天河北路证券营业部任职期间，存在私下接受客户委托进行证券交易，并与客户约定分享投资收益的行为。2020年8月12日，广东证监局发布处罚决定书，对张伟文其处以罚款8万元的监管措施。

2020年8月7日，深圳证监局发布行政处罚决定书，对长江证券前公募基金营销经理何琳作出处理非法持有股票、罚没5万元的行政处罚，原因是违法买卖股票。

根据中证协公开信息，长江证券今年因“代客理财”遭罚的三名相关人员中，张伟文、兰江两人此前任职于已破产的大鹏证券。

张伟文和兰江分别于2004年3月和5月在中证协登记为大鹏证券员工。两年之后的2006年，大鹏证券接到清算通知，随后便进入破产程序，而其经纪业务也由长江证券接管。2007年9月17日，两人在中证协登记信息，执业机构更改为长江证券。